因内部控制问题被责令改正 华龙期货近年来多次被罚

因内部控制问题被责令改正

公开资料显示，华龙期货收到两份文书《关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的的决定》《关于对娄德全、李琦、杨昕采取监管谈话措施的决定》。

此次的涉嫌违规主体及任职情况是，华龙期货股份有限公司；娄德全时任公司董事长；李琦时任公司总经理；杨昕时任公司首席风险官。

《每日经济新闻》记者了解到，华龙期货此次涉嫌违规事实为公司存在自有资金违规使用的情形，并在净资本计算中出现重大差错。

“公司上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十五条、第五十六条的规定，及《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，甘肃证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，于2019年8月30日前完成整改并向甘肃证监局提交书面整改报告。公司时任董事长、时任总经理、时任首席风险官对上述违规行为负有直接责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定，甘肃证监局决定对上述三位人员采取监管谈话的行政监管措施。”证监局表示。

华龙期货近年来多次收罚单

据了解，华龙期货成立于1992年，第一大股东为华龙证券。华龙期货于2015年11月13日挂牌新三板，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

《每日经济新闻》记者注意到，近两年，华龙期货已经接到多张罚单，都是和内部治理、合规有关。

去年1月，华龙期货收到证监会行政监管措施决定书。资料显示，华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞，违反了相关规定。

去年9月27日，甘肃证监局发布公告，华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为，违反了相关规定，被采取责令改正监管措施。证监局要求华龙期货强化风险防控意识，完善业务制度流程，加强合规风控管理，并于11月底前完成整改，并报送整改报告。