中山证券被警示:债券承销存多项问题、ABS监督不到位

近日，深圳证监局对中山证券开出罚单，后者因债券承销存在多项问题、ABS基础资产现金流监督不到位等情形，被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。

在一份10月23日出具的行政监管措施决定书中，深圳证监局指控中山证券称，你公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

上述行为，分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条和第三十四条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条第（七）项等有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求中山证券，应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完善对从业人员的激励约束机制，勤勉尽责开展相关业务。