中证协：债券投资内控指引部分要求可设6个月过渡期

（记者 吴娟娟 叶斯琦 ）1月17日，中国证券报记者独家获悉，中国证券业协会（简称“中证协”）相关人士近期在一次机构培训会上，回答《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》（简称“债券投资内控指引”）相关问题时表示，部分要求需要一定的时间来完成，对于建设管理系统，建立内部评级机制和产品库的要求可设置过渡期6个月，自“债券投资内控指引”发布之日计。

除了过渡期安排，中证协相关人士还表示，部分没有自营牌照的机构，包括个别证券公司、所有基金公司、各类子公司，对自有资金进行现金管理投资债券，不强制要求按照“债券投资内控指引”执行内控要求，但需要将交易和持仓数据报备。投资境外债券的业务不强制纳入“债券投资内控指引”要求。股票基金或投资经理无需按照“债券投资内控指引”进行人员管理，但如果投资人员并不能确定为专职股票投资人员则不可豁免。

2018年12 月25日，中证协联合中国证券投资基金业协会发布“债券投资内控指引”，对证券公司及其子公司、基金公司及其子公司的债券投资交易业务的内控体系、业务内控、自律管理等方面做出要求。“债券投资内控指引”要求，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。