上期所向会员发送《监查动态月报》 提高期货公司风险防范能力

上期所向会员发送《监查动态月报》

提高期货公司风险防范能力 加强期货行业文化建设

为加强会员服务，帮助期货公司会员进一步提高合规能力和风险管理水平，上海期货交易所（下称上期所）于2020年5月起，每月定期通过会员服务系统向会员发送《监查动态月报》。市场人士认为，此举有利于进一步提高期货公司风险防范能力和市场监查水平，推进期货公司高质量发展，建设合规诚信专业稳健的行业文化。

据了解，月报主要包括月度监查信息、监查工作动态、会员服务提示和境内外案例分享等内容。交易所相关部门负责人表示，发送《监查动态月报》的主要目的，一是介绍交易所监查工作动态，加深会员对监查工作的了解。二是对会员关心和感兴趣的问题进行解答，帮助会员熟悉监管规则和监管思路。三是将日常监管中发现的问题、风险点、违规案件线索及时提示会员，同时将境内外案件研究成果与会员分享。下一步，交易所将坚持“四个敬畏”、“一个合力”，切实履行市场监管和风险防范的一线责任，加强与会员之间的沟通交流，积极听取市场意见和建议，继续紧跟市场创新步伐，改进监管工作方式，确保市场监管工作有效开展和期货市场平稳运行。

会员普遍认为，交易所定期发送《监查动态月报》有助于会员了解市场最新监管信息、监查动态及应对措施，查缺补漏。会员单位支持交易所加强合规监管、防范市场风险的各项举措，并积极配合交易所加强对市场风险监管，同时坚守合规经营底线，不断提升风险防范能力，建设合规诚信专业稳健的行业文化。